Obligaciones PLD/FT para SOFOMes y Entidades Financieras

El sector financiero no bancario en México está sujeto a una rigurosa supervisión en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT). Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOMes) deben cumplir puntualmente con los lineamientos de la CNBV.

Manuales y Oficial de Cumplimiento

Es indispensable contar con un Manual de PLD/FT actualizado, sistemas de conocimiento del cliente (KYC), matrices de riesgo y un Oficial de Cumplimiento certificado. Consulte nuestra asesoría especializada en cumplimiento SOFOM.